重罰2.35億元！上市企業(yè)實控人定增套利處罰案公布

全球涂料網(wǎng)訊：4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券發(fā)布公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（簡稱《告知書》）。中核鈦白實控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（簡稱“中信中證”）、中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）、海通證券股份有限公司（簡稱“海通證券”）、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓股票一案，已由中國證監(jiān)會調查完畢，依法擬作出行政處罰。

公告顯示，中國證監(jiān)會擬決定對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券股、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得77531959.84元，并對相關主體的違法行為共計罰款1.57億元。

案件細節(jié)披露：王澤龍定增套利超過7000萬元

4月19日晚，中核鈦白披露了《關于實際控制人收到行政處罰事先告知書的公告》。該公告揭露了中核鈦白實控人王澤龍等相關主體實施定增套利案件的詳細過程。

《告知書》顯示，王澤龍通過某投資公司實際獲利5816.20萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實際獲利1419.39萬元、247.60萬元。中證資本未有實際獲利，中信證券融券業(yè)務收入為191.07萬元，海通證券收益互換業(yè)務收入為78.94萬元。

證監(jiān)會表示，相關違法事實，有詢問筆錄、交易記錄、交易確認書、情況說明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定：依據(jù)證券法第一百八十六條的規(guī)定，對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得77531959.84元。其中，沒收王澤龍違法所得60637954.37元，沒收洪浩煒違法所得14193879.43元，沒收中信證券違法所得1910680.83元，沒收海通證券違法所得789445.21元。

對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元。其中，由王澤龍承擔50%即60000000元，中信中證承擔30%即36000000元，中信證券承擔15%即18000000元，海通證券承擔4.5%即5400000元，韓雨辰承擔0.5%即600000元。

對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元。其中，由王澤龍承擔30%即10500000元，中信中證承擔30%即10500000元，洪浩煒承擔20%即7000000元，中信證券承擔15%即5250000元，海通證券承擔4.5%即1575000元，韓雨辰承擔0.5%即175000元。

依據(jù)證券法第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。

中核鈦白、中信證券、海通證券回應

中核鈦白表示，上述行政處罰是中國證監(jiān)會對公司實際控制人王澤龍的事先告知，最終結果以中國證監(jiān)會正式出具的《行政處罰決定書》為準。該公司將持續(xù)關注事項進展情況，并嚴格按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務�！吧鲜觥缎姓�處罰事先告知書》涉及的被處罰主體為公司實際控制人。公司將深化完善內(nèi)部治理的規(guī)范性，進一步提高信息披露質量，并嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，維護公司及廣大投資者利益�！�

對于《告知書》所認定的問題及處罰，中信證券回應稱，該公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項業(yè)務管理短板，深入開展中國特色金融文化建設，切實提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。

中信證券表示，公司及中信中證資本將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，堅守主責主業(yè)，回歸業(yè)務本源，充分發(fā)揮自身功能，切實保護投資者合法權益，更好服務資本市場高質量發(fā)展。公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。

海通證券表示，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機制，不斷提高規(guī)范運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務。公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。來源于網(wǎng)絡